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上市开放式基金业务指引 附件(2)

基金入门吧 来源:www.rumen8.com 作者:LOF基金知识 时间:2007-08-25
    第五章  转托管

    上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。

    一、系统内转托管

    投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部,或将托管在某代销机构的上市开放式基金份额转托管到其他代销机构,可通过系统内转托管办理。

    (一)变更证券营业部的系统内转托管流程

    1.在正式申请办理转托管之前,投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码号。

    2.T日(交易日),投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部申请办理上市开放式基金份额的系统内转托管业务。

    3.T日,转出方证券营业部受理投资者申请后,按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管。

    申报数据中指定上市开放式基金代码同时指定转托管数量的,按投资者指定数量办理。申报数据中指定上市开放式基金代码而未指定转托管数量的,视同将该上市开放式基金全部份额转出(含当日买进份额)。申报数据中未指定上市开放式基金代码的,视同投资者将所有上市证券(包括上市开放式基金在内)全部转出。

    4.T日晚,中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送已确认和未确认的转托管数据,并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据。

    5.自T+1日始,投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

    (二)变更基金管理人及代销机构的系统内转托管流程

    1.投资者在转出方代销机构/基金管理人处办理转托管手续前,应确保已在转入方代销机构/基金管理人办妥基金账户注册或注册确认手续。

    2.T日,投资者在转出方代销机构/基金管理人处申报转托管,注明开放式基金账户号码、基金代码、转托管份额以及转入方代销机构/基金管理人代码。

    3.T日日终,TA系统对转托管申报进行检查,并对合格转托管申报进行相关操作处理。

    4.T+1日,TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报,并向转入方代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报。

    5.自T+2日始,投资者可通过转入方代销机构/基金管理人赎回基金份额。

    (三)系统内转托管相关限制

    处于募集期内的上市开放式基金份额不得办理系统内转托管。

    二、跨系统转托管

    (一)需办理跨系统转托管的情形

    投资者通过深交所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部并登记在证券登记系统中;投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构/基金管理人处并登记在TA系统中。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构/基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。

    (二)跨系统转托管的账户规定

    上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。

    (三)投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,按以下程序办理(证券营业部转代销机构/基金管理人):

    1.投资者在正式申请办理转托管手续前,应确保已在转入方代销机构/基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认,并获知该代销机构/基金管理人代码(该代码为六位阿拉伯数字,首位数字为6)。

    2.T日,投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请,转出方证券营业部按照中国结算深圳分公司相关数据接口规范申报转托管,必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量,申报转出的基金代码不能为空,委托数量须为大于0的整数份。

    3.T日收市后,证券登记系统对转出方证券营业部上传的跨系统转托管申报进行检查,若为有效申报则记减投资者证券账户中的基金份额,并将上述转托管申报发送TA系统。转出方证券营业部可于T日晚接收中国结算深圳分公司反馈的有效申报处理结果和无效申报信息。

    4.T日晚,TA系统对跨系统转托管申报进行检查,对于合格转托管申报,TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中;对于不合格转托管申报,TA系统将对转入的基金份额做挂账处理,投资者可通过拟转入方代销机构/基金管理人申请调账。

    5.TA系统自开放式基金账户记增转入基金份额之日起,开始计算投资者基金份额的持有时间。

    6.T+1日,TA系统将有效申报处理结果发送转入方代销机构/基金管理人。

    7.自T+2日始,投资者可以在转入方代销机构/基金管理人处申报赎回基金份额。

    (四)投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,按以下程序办理(代销机构/基金管理人转证券营业部):

    1.在正式申请办理转托管之前,投资者须确定其上市开放式基金份额拟转入证券营业部的席位代码。

    2.T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,注明转入证券营业部席位代码、开放式基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量须为整数份。

    3.T日,TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查,对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额。

    由于跨系统转托管导致开放式基金账户中上市开放式基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额时,TA系统对剩余基金份额进行强制赎回处理。

    4.T+1日,证券登记系统对跨系统转托管申报进行检查,若为合格转托管申报,证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中;若为不合格申报(如转入账户在当日被注销或其他情况),证券登记系统先将转入基金份额挂账处理,投资者可通过转入方证券营业部向中国结算深圳分公司申请调账。

    5.T+1日,TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部。

    6.自T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。

    (五)跨系统转托管相关限制

    处于下列情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管:

    1.处于募集期内的上市开放式基金份额;

    2.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额;

    3.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额。

    第六章  权益分派

    一、权益分派原则

    上市开放式基金权益分派分别由中国结算公司证券登记系统和TA系统依据权益登记日(R日)各自的投资者名册数据进行。

    二、权益分派方式

    证券登记系统只可进行现金红利分派,TA系统可按投资者选择进行现金红利或红利再投资分派。

    三、权益分派流程

    (一)证券登记系统权益分派流程

    1.在刊登分红派息公告(预告)前两个工作日,基金管理人应向中国结算深圳分公司登记存管部提交基金分红派息方案(预案)及基金分红派息公告(预告),并和深交所基金债券部联系刊登公告的相关事宜。

    中国结算深圳分公司对上述材料进行审核,并可以根据业务安排情况另行确定基金权益登记日。

    2.中国结算深圳分公司将审核通过的分红派息公告(预告)转发给深交所基金债券部,基金管理人可以在确定公告日的前一工作日16:00之后与深交所基金债券部联系确认。

    3.如分红派息方案发生变更,基金管理人须于R日(R日为权益登记日)上午11:30前将拟定的分红派息方案及公告(加盖基金管理人印章,多页的需加盖骑缝章)以传真件形式同时送达中国结算深圳分公司登记存管部和深交所基金债券部。

    4.R+1日,深交所对基金价格做除权处理;中国结算深圳分公司根据R日投资者持有上市开放基金份额登记资料计算现金红利,并将有关现金红利的划款通知以传真件形式传送基金管理人;基金管理人收到该通知后确认回传。

    5.基金管理人或其基金托管人应按通知中的要求在R+2日12:00前将现金红利汇到指定账户。在及时足额收到现金红利后,中国结算深圳分公司将在R+2日闭市后向结算参与人发送包含上市开放式基金现金红利在内的资金结算数据。

    若基金管理人未能在规定时点前足额划付现金红利的,中国结算深圳分公司将推迟现金红利的派发,相应责任由基金管理人承担。

    6.R+3日,中国结算深圳分公司将现金红利划入结算参与人结算备付金账户,结算参与人应及时派发给投资者。

    (二)TA系统权益分派流程

    1.基金管理人应于权益分派预告前,预先向中国结算公司提交权益分派申请。权益分派预告经中国结算公司确认无误后,管理人再行公告。

    2.R日之前(不含R日),投资者可通过代销机构/基金管理人进行基金权益分派方式申报。多次申报的,以最后一次申报为准。

    3.基金管理人应于R日19:00前将最终确定的分红比例方案通知中国结算公司。TA系统于R日进行基金权益登记。基金管理人对份额净值做除权处理,并将除权后的份额净值传送中国结算公司TA系统。

    4.R+1日,TA系统计算投资者应得的红利再投资所得基金份额及税后现金红利及现金红利手续费,并将基金权益分派划款通知传基金管理人,基金管理人收到通知后回传确认。

    5.R+1日,TA系统登记红利再投资所得基金份额,并将红利再投资份额到账回报发送给代销机构和基金管理人。

    6.R+2日12:00前,基金管理人或基金托管人将现金红利划入指定账户。在及时足额收到现金红利后, TA系统将于R+2日下午向结算参与人发送包含上市开放式基金现金红利在内的资金结算数据。

    若基金管理人或基金托管人未能在规定时点前足额划付现金红利的,TA系统将推迟现金红利的派发,相应责任由基金管理人承担。

    7.R+3日,TA系统将现金红利划入结算参与人结算备付金账户,结算参与人应及时派发给投资者。

    第七章  其他登记托管业务

    一、非交易过户

    对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额(登记在深圳证券登记系统),若因遗产继承需要办理非交易过户业务,有关当事人可比照流通股或封闭式基金非交易过户的现有规定到中国结算深圳分公司业务柜台办理相关手续。

    对于投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额(登记在TA系统),因继承、捐赠,以及其他原因需进行基金份额的转让,由有关当事人到中国结算公司业务柜台办理相关手续。

    二、质押登记

    对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额,中国结算深圳分公司目前只受理以证券公司为出质人并以商业银行为质权人的基金份额质押登记业务。证券公司和商业银行可依照现有规定通过交易系统报盘方式办理基金份额质押和解除质押登记手续。

    投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额暂不办理质押登记业务。

    三、司法协助

    对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额,中国结算深圳分公司目前受理判决或调解离婚涉及夫妻共有财产分割过户、判决或调解其他共有人财产分割过户以及判决确权案件中涉及的过户业务,相关司法机关可比照流通股或封闭式基金司法裁决过户的现有规定到中国结算深圳分公司业务柜台办理相关手续。中国结算深圳分公司目前不受理有关基金份额的司法冻结业务。

    对于投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额,中国结算公司依据国家有关法律、法规,在对人民法院、人民检察院及国家其他有权机关出示的执行公务证、介绍信、生效法律文书、协助执行通知书核验无误后,协助办理基金份额的司法裁决过户、冻结或解冻手续。

    第八章  针对基金管理人的数据服务

    一、上市开放式基金相关投资者账户资料数据由中国结算公司TA系统于每个工作日晚上统一向基金管理人发送。T日发送的数据包括:

    (一)T日与上市基金管理人相关的深圳开放式基金账户资料;

    (二)T日与上市基金管理人相关的深圳证券账户资料。

    二、上市开放式基金持有人明细数据由TA系统统一向基金管理人发送。上市基金持有人明细数据包括初始募集登记数据和日常交易登记数据。

    (一)初始募集登记数据于基金募集成立日初向基金管理人发送,数据内容包括:

    1.发行期内,通过TA系统的最终成功认购份额明细;

    2.发行期内,通过证券登记系统的最终成功认购份额明细。

    (二)日常交易登记数据于每个工作日下午向基金管理人发送,T日发送的数据包括:

    1.T-1日,证券登记系统完成当日登记过户处理后的各证券账户持有基金份额明细,具体包括T-1日场内集中交易登记过户结果和T-2日场内申购赎回登记过户结果;

    2.T日,TA系统完成当日登记过户处理后的各基金账户持有基金份额明细;

    3.T-1日,自TA系统成功向证券登记系统转出的在途基金份额明细。

    第九章  附  则

    一、收费标准

    (一)中国结算公司收费标准(新标准出台后更新)

    1.向基金管理人收取的费用

    {比例收费方式}:

    收费项目:                      费率标准:

         认购登记结算费       按认购金额万分之二,最高30万元。

         买入、申购及定期定额

         申购登记结算费       免收

         卖出及赎回登记结算费 免收

         基金转换登记结算费       免收

         基金红利手续费       免收

         服务月费           按交易日日均基金规模十万分之二。服务月费

                                自基金成立之日起,一年内免收;该项费用年

                                度最低10万元,最高50万元。

    备注:按月计算,按季度由中国结算公司TA系统统一向基金管理人收取。每月初中国结算公司以基金为单位,手工生成上月统一的费用报表,提供给基金管理人对账;每季度初,中国结算公司向基金管理人结算上季度发生的总费用,由基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。

    

    {固定收费方式}

     每只基金每年30万元,自基金成立季度起,每季度7.5万,每季度

     初3个工作日内收取上季度费用,不满一季度按一季度计。

    备注:每季度初,基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。

    

    备注:1、比例收费方式或固定收费方式由基金管理公司任选一种。

               2、系列基金收费视同单只基金。

               3、认购登记结算费按总认购金额计算;TA服务月费按当月日

             均总基金规模计算。

    2.向投资者收取的费用

    中国结算公司TA系统

    收费项目 转托管

    费率标准 免费

    备注

    中国结算深圳分公司证券登记系统

    收费项目  转托管

    费率标准  同一交易日内,投资者通过同一转出方将基金份额转入

              同一转入方(不论转托管所转基金的种类、数量和次数),

              须交纳转托管费30元。

    备注     转托管费由转出方结算参与人代为收取。其中,10元归参

             与人所有,另20元由深圳分公司从参与人的结算备付金中

             按月扣收。

    基金非交易过户(司法判决和福利赠与):过户费:100元×2/笔

                                  (向过入方与过出方各收100元)

    基金质押:   质押基金面额的十万分之五(由出质人承担),最低

                不少于100元

    3.其他费用

    中国结算深圳分公司按上市开放式基金成交金额的0.03‰向结算参与人收取结算风险基金。

    (二)深交所收费标准

    费用项目  费用标准       收取对象    收取方式及其他说明

    经手费    基金交易金额   结算参与人   中国结算深圳分公司代为收取,

               的0.0975‰                 与当日成交金额一起清算并于

                                          次日完成资金交收。

    监管规费  基金交易金额   结算参与人   中国结算深圳分公司代为收取,

    (代中国证  的0.04‰                  与当日成交金额一起清算并于

    监会收取)                            次日完成资金交收。

    

    上市费    上市初费3万元,上 结算参与人 上市初费在上市前三个工作日收

              市月费5000元/月取,          上市月费按年预缴

    二、查询网站

    (一)深交所业务查询网站:

    <http://www.szse.cn/>

    (二)中国结算公司业务查询网站:

    <http://www.chinaclear.com.cn/>

    

    

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