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什么是LOF基金?LOF详解

基金入门吧 来源:www.rumen8.com 作者:LOF基金知识 时间:2007-08-25
  一、什么是LOF基金

  深交所的交易所交易基金LOF(ListedOpen-EndedFund),是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金,是根据中国的证券登记、结算、交易系统以及法律、税务等方面的现状,抓住ETF的特点设计的具中国特色的ETF。LOF也就是上市型开放式基金,发行结束后,投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在交易所买卖该基金。LOF提供的是一个交易平台,基金公司可以基于这一平台进行封闭式基金转开放、开放式基金上市交易等等,但是不具备指数期货的特性。 www.rumen8.com-找入门资料就到入门吧

  二、LOF基金的募集 rumen8.com-入门吧收集整理入门资料

  LOF基金的募集分场内和场外两部分。场外募集的基金分额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统;场内募集的基金分额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  1、LOF的场外募集 rumen8.com-入门吧是最好的入门资料网站

  与普通开放式基金的募集无异。投资者可以通过基金管理人或银行、证券公司等基金代销机构进行认购,应使用中国结算公司深圳开放式基金帐户。必须按照金额进行认购。中国结算公司开放式基金登记系统(TA系统)依据管理人给定的认购费率,按照如下公式计算投资者认购所得基金份额。 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  认购净金额=认购金额/1+认购费率

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  认购手续费=认购净金额ⅹ认购费率 www.rumen8.com-找入门资料就到入门吧

  认购份额=认购金额/基金份额面值 www.rumen8 com-入门吧-入门资料大全

  认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。认购期间的利息可以折合成基金份额,募集结束后统一记入基金帐户中。 www.rumen8.com-找入门资料就到入门吧

  2、LOF基金的场内募集 rumen8.com-入门吧收集整理入门资料

  通过交易所场内募集基金份额,除要遵守一般开放式基金的募集规定外,基金管理人还需要向深圳证券交易所提出发售申请。在获得交易所的确认后,在基金募集期内每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金募集期内,投资者可在深交所交易日,使用深圳证券账户通过具有基金代销业务资格的证券公司下属证券营业部(具体名单参见各基金管理人公告的《基金份额发售公告》)上网认购基金份额。不可撤单,可多次申报,每次申报的认购份额必须为1000份或1000份的整数倍,且不超过99,999,000份基金单位。 

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  投资者必须按照份额进行认购。计算公式如下:交易所挂牌价格为基金的面值。 www.rumen8 com-入门吧-入门资料大全

  认购金额=挂牌价格ⅹ(1+证券公司佣金比例)ⅹ认购份额 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  证券公司佣金=挂牌价格ⅹ证券公司佣金比例ⅹ认购份额 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  认购净金额=挂牌价格ⅹ认购份额

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  三、LOF份额的申购、赎回 www.rumen8 com-入门吧-入门资料大全

  LOF基金的封闭期一般不超过3个月,开放日应为证券交易所的正常交易日。 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  LOF基金开放场内申购、赎回后,投资者可以在交易时间内通过有资格的深交所会员单位(具体名单见基金管理人公告)证券营业部进行申购、赎回申报。申购以金额申报,申报单位为一元人民币;赎回以份额申报,申报单位为单位基金份额。申购、赎回申报的数额限定遵循所申报基金的招募说明书的规定。申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

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  四、LOF基金的上市交易 www.rumen8.com-找入门资料就到入门吧

  基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金分额净值。基金上市后,投资者可在交易时间内通过各深交所各会员单位证券营业部买卖基金份额,以交易系统撮合价成交。 rumen8.com-入门吧,投资者入门的好帮手

  具体内容如下:

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  1、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0。001元RMB。 www.rumen8.com-找入门资料就到入门吧

  2、深圳证券交易所对LOF交易实行价格跌涨幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。 rumen8.com-入门吧收集整理入门资料

  3、投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到帐,而赎回资金至少T+2日。

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